保薦人注冊條件

A. 考保薦人需要什麼條件

在證券公司從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的正式工作人員等。內

參考人容員應滿足下列條件：在證券公司從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的正式工作人員；已取得證券從業資格（即通過證券從業人員資格考試基礎科目至少一門專業科目的人員）。

從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務兩年以上（包括在證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的經歷），從業年限計算截止至2013年6月21日，兼職、實習等工作時間不計入從業時間。

(1)保薦人注冊條件擴展閱讀：

證券保薦人資格考試的相關要求規定：

1、根據協會統一安排，本年度保薦代表人年度業務培訓計劃已於協會網站公布，請各公司及時查詢，並組織人員參加、完成培訓。

2、對未按規定完成本年度保薦代表人業務培訓和年檢的保薦代表人，我會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

3、對於未按規定完成本年度保薦代表人業務培訓的其他人員，我會將取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

B. 保薦代表人考試需要什麼條件

考試報名條件如下：

1、在證券公司從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的正式工作人員。

2、從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務兩年以上（包括在證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的經歷），兼職、實習等工作時間不計入從業時間。

3、已取得證券從業資格（即通過證券業從業人員資格考試基礎科目及至少一門專業科目的人員）。

熟悉經濟、金融市場相關政策、法規、產品及工作規程，熟悉證券發行與承銷有關知識及投行業務的新動向，擅長財務分析、企業估值和融資方案設計，具有較強的項目運作能力；具有投行團隊管理經驗；或具有較強市場開發能力，具有三年以上投行業務工作經驗，主持或參與完成過一個以上承銷項目，具有良好的從業誠信記錄。

保薦代表人資格考試不允許以個人報名。各證券公司從事證券發行承銷和收購兼並等投資銀行業務且已取得證券從業資格的人員（即通過證券業從業人員資格考試基礎科目及至少一門專業科目的人員）均可報名參加考試。

另外，根據中國證監會《公司債券發行試點辦法》的精神，各證券公司從事固定收益類業務且已取得證券從業資格的人員也可報名參加考試。考試合格且符合中國證監會規定的其他條件的人員，可按照有關規定向中國證監會申請注冊登記為保薦代表人。

C. 保薦代表人，應該有哪些條件才能考，或是當上保薦代表人。

任職資格：

1，具有2年以上投行業務經驗，2002年1月1日起擔任境內外首次公開發專行股票、上市屬公司發行新股或可轉換債券主承銷項目負責人。一個項目只能確定一個項目負責人；

2，具有2年以上投行業務經驗，參與過境內外首次公開發行股票、上市公司發行新股或可轉換債券兩個以上重大承銷項目，一個項目只承認兩個參與者，其中一個項目負責人；

3，具有2年以上投行工作經驗，擔任公司主管投行業務的高級管理人員、投行業務部部長、核心業務負責人或其他相關投行業務負責人。各綜合類證券公司推薦的人員數量不得超過推薦渠道數量的兩倍。

保薦代表的申請條件：

1，三年以上推薦相關業務經驗；

2，在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任項目協調人；

3，參加中國證監會認可的保薦代表人能力測試，結果合格有效；

4，誠實守信，品行端正，無不良信用記錄，無中國證監會行政處罰；

5，沒有到期未償的大額債務。

D. 怎麼樣才能取得證券保薦人資格

獲得證券復保薦人資格的唯一途制徑就是參加考試,只要成績合格,就可以申請成為證券保薦人。
保薦人，即企業上市的推薦人，一家企業要想在創業板上市必須要有保薦人的推薦。
保薦人的職責就是協助上市申請人進行上市申請，負責對申請人的有關文件做出仔細的審核和披露並承擔相應的責任，保薦人在公開、公平、公正、規范、自願的原則下，在本所核準的范圍內從事業務，不得擅自超越業務范圍、業務許可權。
報考條件：
參考人員應滿足下列條件：
（1）在證券公司從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的正式工作人員；
（2）從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務兩年以上（包括在證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的經歷），從業年限計算截止至2013年6月21日，兼職、實習等工作時間不計入從業時間；
（3）已取得證券從業資格（即通過證券從業人員資格考試基礎科目至少一門專業科目的人員）。

E. 保薦人考試 的條件和要求

考試報名工作採用證券公司統一通過協會網站報名的方式。保薦代表人資格考試不允許以個人報名。各證券公司從事證券發行承銷和收購兼並等投資銀行業務且已取得證券從業資格的人員（即通過證券業從業人員資格考試基礎科目及至少一門專業科目的人員）均可報名參加考試。另外，根據中國證監會《公司債券發行試點辦法》的精神，各證券公司從事固定收益類業務且已取得證券從業資格的人員也可報名參加考試。考試合格且符合中國證監會規定的其他條件的人員，可按照有關規定向中國證監會申請注冊登記為保薦代表人。

F. 如何成為保薦代表人

一、任職資格：

（1）具備2年以上投行業務經歷，且自2002年1月1日起至少擔任過一個境內外首次公開發股票上市公司發行新股或課轉債的主承銷項目的項目負責人，一個項目應只認定一名項目負責人。

（2）具備2年以上投行業務經歷，擔任主管投行業務的公司高管、投行業務部門負責人、內核負責人或投行業務的其他相關負責人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數量不得超過其推薦通道數量的兩倍。

二、2009年證監會將保薦代表人申請條件改為：

（1）具備3年以上保薦相關業務經歷。

（2）在本法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協會人。

（3）參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

（4）誠實守信，品行良好，無不良誠實記錄，未受到中國證監會的行政處罰。

（5）為負有數額較大到期末清償的債務。

（6）中國證監會規定的其他條件。

三、保薦代表人的介紹：保薦代表人是指上市後備企業和證監會之間的中介，相當於這家企業的代表，向證監會作擔保推薦企業上市。2014年11月24日，經國務院批准取消了保代資格的行政准入。

四、工作內容：

（1）負責證券發行、承銷項目的開發及執行。

（2）與項目相關機構的主管部門（包括中國證監會、交易所、證監會、證券業協會）進行溝通，保

證項目的順利進行。
（3）開發與維護客戶關系。

G. 考保薦人需要什麼條件

在證券公司從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的正式工作人員等。

參考人員應滿足下列條件：在證券公司從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的正式工作人員；已取得證券從業資格（即通過證券從業人員資格考試基礎科目至少一門專業科目的人員）。

從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務兩年以上（包括在證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的經歷），從業年限計算截止至2013年6月21日，兼職、實習等工作時間不計入從業時間。

(7)保薦人注冊條件擴展閱讀：

證券保薦人資格考試的相關要求規定：

1、根據協會統一安排，本年度保薦代表人年度業務培訓計劃已於協會網站公布，請各公司及時查詢，並組織人員參加、完成培訓。

2、對未按規定完成本年度保薦代表人業務培訓和年檢的保薦代表人，我會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

3、對於未按規定完成本年度保薦代表人業務培訓的其他人員，我會將取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

H. 下列屬於個人申請保薦代表人資格的條件是

【答案】ACD【答案解析】
本題考核個人申請保薦代表人資格的條件。根專據規定，個人屬申請保薦代表人，應具備3年以上保薦相關業務經歷；最近3年內在應當聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰；未負有數額較大到期未清償的債務。

I. 我國的投資銀行的設立需要哪些條件

《中華人民共和國證券法》第一百二十四條：設立證券公司，應當具備下列條件回：(一)有符合法律、答行政法規規定的公司章程；(二)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違紀記錄，凈資產不低於人民幣二億元；(三)有符合本法規定的注冊資本；(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；(五)有完善的風險管理與內部控制制度；(六)有合格的經營場所和業務設施；(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。