注冊會計師申請證券許可證的條件

❶ 申請證券評級業務許可的條件有哪些

申請證券評級業務批準的信用評級機構應當具備下列條件：

（一）具有中國法人資格回的，實收資本和答凈資產不低於2000萬元。

（二）根據證券市場信用評級業務管理暫行辦法，不少於3名高級管理人員;有資格的證券評級從業人員不少於20人,其中包括3 +年的信用評級業務經驗經驗從業人員不少於10人,具有中國注冊會計師資格評級從業人員不少於三人。（三）健全、運行良好的內部控制機制和管理制度。（4）它有健全的商業制度。（5）在過去五年中，沒有實施任何刑事處罰。在過去的三年裡，沒有對非法行動實施行政處罰，也沒有調查涉嫌非法經營和犯罪的案件。（六）在過去三年裡，稅務、工商、金融、自律組織、商業銀行等機構的信用記錄沒有不良記錄。

❷ 注冊一家證券公司需要什麼條件

1、有符合法律來、行政源法規規定的公司章程。

2、主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，無重大違法違規記錄3年，凈資產不低於人民幣2億元。

3、有符合本法規定的注冊資本。

4、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。

5、有完善的風險管理與內部控制制度。

6、有合格的經營場所和業務設施。

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業務規則

1、《證券法》第136條規定，證券公司應當建立健全內部控制制度，採取有效隔離措施，防範公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務分開辦理，不得混合操作。

2、《證券法》第137條規定，證券公司自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

3、《證券法》第138條規定，證券公司依法享有自主經營的權利，其合法經營不受干涉。

❸ 會計師事務所申請證券資格注冊會計師不少於多少人

會計師事務所申請證券資格注冊會計師不少於80人。

根據《關於會計師事務所從事證券期貨相關業務有關問題的通知》第一條 會計師事務所從事證券、期貨相關業務（以下簡稱證券業務），應當按照本通知規定取得證券、期貨相關業務資格（以下簡稱證券資格）。

會計師事務所申請證券資格，應當具備下列條件：

（一）依法成立3年以上；

（二）質量控制制度和內部管理制度健全並有效執行，執業質量和職業道德良好；

（三）注冊會計師不少於80人，其中通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的不少於55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少於35人；

（四）有限責任會計師事務所凈資產不少於500萬元，合夥會計師事務所凈資產不少於300萬元；

（五）會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少於600萬元；

（六）上一年度審計業務收入不少於1600萬元；

（七）持有不少於50%股權的股東，或半數以上合夥人最近在本機構連續執業3年以上；

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《關於會計師事務所從事證券期貨相關業務有關問題的通知》第四條 具有證券資格的會計師事務所重大事項報備

具有證券資格的會計師事務所變更名稱的，應當自工商變更登記之日起5個工作日內交回證券資格證書，並提交下列材料（一式2份）：

（一）會計師事務所名稱變更登記表；

（二）會計師事務所營業執照副本復印件。

具有證券資格的會計師事務所變更名稱的，財政部、證監會應當自收到材料和證券資格證書後換發新的證券資格證書，並予以公告。

具有證券資格的會計師事務所地址、主任會計師、股東或合夥人發生變更的，應當自變更之日起5個工作日內將有關情況報財政部、證監會備案。

具有證券資格的會計師事務所設立或撤銷分所，應當在分所工商登記之日起10個工作日內向財政部、證監會報送有關情況 。

❹ 會計師事務所如何取得證券資格

1、對注冊會計師個人已經沒有證券資格與非證券資格的區分了，只要你有注冊會計師的執業資格，就可以在有證券期貨資格的會計師事務所執業
2、會計事務所只要滿足以下條件，既可申請證券資格
會計師事務所申請注冊，應當具備下列條件：
（一）依法成立3年以上；
（二）申請注冊前發生合並行為的，自合並後工商登記日至提出申請日已滿1年；合並之前有一方已具備本條其他各項條件的除外；
（三）申請注冊前3年內未在執業活動中受到行政處罰；
（四）質量控制制度和內部管理制度健全並有效執行，執業質量和職業道德良好；
（五）注冊會計師不少於60人。通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的注冊會計師不少於50人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少於30人；
（六）上年度審計業務收入不少於1000萬元；
（七）有限責任會計師事務所凈資產不少於200萬元，合夥會計師事務所凈資產不少於100萬元；
（八）會計師事務所已購買職業責任保險的，保險金額不少於300萬元；未購買職業責任保險的，累積職業風險基金不少於300萬元。
3、如果是由上市公司審計資格的會計師事務所會由財政部法的許可證，當然從名稱上無法區分，更直接的辦法是到中國證監會的網站上查閱，中國證監會網站上有具有證券、期貨相關業務許可證的會計師事務所名錄
會計師事務所（Accounting Firms）是指依法獨立承擔注冊會計師業務的中介服務機構，是由有一定會計專業水平、經考核取得證書的會計師（如中國的注冊會計師、美國的執業會計師、英國的特許會計師、日本的公認會計師等）組成的、受當事人委託承辦有關審計、會計、咨詢、稅務等方面業務的組織。中國對從事證券相關業務的會計師事務所和注冊會計師實行許可證管理制度。

❺ 會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少於（ ）人。

【答案】C
【答案解析】會計師事務所申請證券資格，應符合的條件之一是，注冊會計師不少於80人，其中通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的不少於55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少於35人。

❻ 在證券公司工作，如果通過注冊會計師考試，能申請資格證嗎

1、從事證券公司，需要證券從業資格證，這個證應該很好考，必須的
2、注冊會版計師是審計行業，權主要是會計師事務所需要最少三個注冊會計師給業主審計
3、證券分析師類似注冊會計師，屬於高級證。
4、注冊會計師的年薪大約在10萬元，證券分析師的年薪大約在20萬元，債券分析師的年薪大約在30萬元
5、想在證券公司工作，不考慮 注冊會計師 證。