財務顧問業務資格

⑴ 請問設立企業管理咨詢公司或財務顧問類公司有什麼特別的要求

沒有特別要求

現在注冊公司根據公司法規定：2人或2人以上有限公司注冊資金最低要為3萬（參看新公司法第2章第1節第26條） ；1人有限公司注冊資金最低為10萬（參看新公司法第2章第3節第59條）；此規定基本適用絕大多數公司。

根據我們的經驗整個注冊流程您需准備以下幾個方面的事宜：
1.使用附件傳送、快遞或其他方式提供您和投資人的身份證復印件，說明公司注冊資金的額度及全體投資人的投資額度，准備好至少5個公司預先名稱；
2.您需選擇就近銀行進行注資手續；
3.您需攜帶身份證前往工商所簽字驗證；
4.所有證件辦理完畢後您需選擇就近銀行辦理基本賬戶和納稅賬戶；
5.其他所有手續由相關部門完成。

注冊流程依次為：
查名（確定公司名字）→驗資（完成公司注冊資金驗資手續）→簽字（客戶前往工商所核實簽字）→申請營業執照→申請組織機構代碼證→申請稅務登記證→辦理基本帳戶和納稅賬戶→辦理稅種登記→辦理稅種核定→辦理印花稅業務→辦理納稅人認定→辦理辦稅員認定→辦理發票認購手續。

具體流程解釋：
工商所流程：
一、查名（需1周時間）
所需資料由您提供：
1.全體投資人的身份證復印件（投資人是公司的需要營業執照復印件）
2.注冊資金的額度及全體投資人的投資額度
3.公司名稱（最好提供5個以上）、公司大概經營范圍。
查名資料備齊後由相關部門受理，查名所需手續由相關部門完成，查名通過後會預先通知您並核發查名核准單一份、一套章（公司公章財務章法人章股東章）及銀行詢證函一份。
二、驗資（即辦即完）
您憑核發的查名核准單、銀行詢證函、一套章去您就近銀行辦理注冊資金進賬手續，辦理完後從銀行領取投資人繳款單和對賬單，銀行詢證函則由銀行直接快遞會計事務所，隨後由會計事務所辦理驗資報告。
驗資通過後核發驗資報告2份。
驗資必須由您本人完成，委託其他機構辦理將會承擔相關責任，具體參見新公司法第十二章法律責任。
三、簽字（即辦即完）
您帶好身份證前往工商所進行簽字，工商所核實後通過。
簽字需要本人到場，經工商所人員確認為本人無誤後簽字生效，簽字通過後即可以開始辦理營業執照。
四、辦理營業執照（需2周時間）
所需材料僅供您參考，所有資料由相關部門提供：
1.公司董事長或執行董事簽署的《公司設立登記申請書》 ；
2.公司申請登記的委託書 ；
3.股東會決議 ；
4.董事會決議 ；
5.監事會決議 ；
6.章程 ；
7.股東或者發起人的法人資格證明或自然人身份證明 ；
8.董事、監事、經理、董事長或者董事的任職證明 ；
9.董事、監事、經理的身份證復印件 ；
10.驗資報告 ；
11.住所使用證明（租房協議、產權證）；
12.公司的經營范圍中，屬於法律法規規定必須報經審批的項目，需提交部門的批准文件。
資料齊全後所有手續由相關部門完成，報工商局審批後核發營業執照正副本和電子營業執照，隨後工商所流程完畢。

以下為質監局流程
辦理組織機構代碼證（需1周時間）
本步驟手續和所需資料由相關部門提供並完成，前往質監局辦理組織機構代碼證，核發代碼證正副本和代碼卡後質監局流程結束

以下為稅務局流程：
辦理稅務登記證（需2周時間）
一、提供資料：所需資料僅供您參考，所有資料由相關部門提供。
1.《企業法人營業執照》原件、復印件各一份 ；
2.《組織機構統一代碼證》原件、復印件各一份 ；
3.《驗資報告》原件、復印件各一份 ；
4.企業章程或協議書或可行性研究報告或合同書原件、復印件各一份；
5.法定代表人、財務負責人和辦稅人員的《居民身份證》原件、復印件各一份；
6.經營地的房產權或使用權或租賃證明（加貼印花稅）原件、復印件各一份。
二、填寫表格報送市局：所需步驟僅供您參考，所有手續相關部門操作。
填妥稅務登記表及其他附表，呈稅務所所長簽字通過後連同所需材料報送市稅務局（均由相關部門辦理），核審並審批後列印稅務登記證並領取稅務登記證，至此稅務局流程結束。

至此所有證件辦理結束，您交納辦理費用後領取所有相關證件，然後前往您就近銀行辦理基本帳戶和納稅賬戶（相關部門提供辦理此業務的詳細資料和步驟）

後續手續流程：（後續流程共6項，均在稅務所完成，所有手續所需材料由相關部門提供和完成）
1. 辦理稅種登記：按您公司的情況，確定公司的性質（貿易型稅率4%、生產型6％、服務型5％等），提供相關材料填妥相關表格後呈稅務專員；
2. 辦理所得稅核定：通常所得稅為核定徵收方式，提供相關資料後填妥相關表格後呈稅務專員；
3. 辦理印花稅業務：按您公司的規模，提供相關資料後填妥表格購買相關印花稅票；
4. 辦理納稅人認定：按您公司的注冊情況，提供相關資料後填妥表格後呈稅務專員；
5. 辦理辦稅員認定：提供相關資料後填妥表格後呈稅務專員，為您的公司人員辦理辦稅員證件；
6. 辦理發票認購手續：根據您公司所需的發票種類，提供相關資料後填妥表格後呈稅務專員申請發票。
原創內容，轉貼請註明出處。

⑵ 財務顧問主辦人報名條件

《上市copy公司並購重組財務顧問業務管理辦法》第二章「業務許可」第八條 第（四）款規定：

資產評估機構、會計師事務所、律師事務所或者相關人員從事上市公司並購重組財務顧問業務，應當另行成立專門機構。

第十條 財務顧問主辦人應當具備下列條件：

（一）具有證券從業資格；

（二）具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷；

（三）參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；

（四）所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；

（五）未負有數額較大到期未清償的債務；

（六）最近24個月無違反誠信的不良記錄；

（七）最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；

（八）最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰；

（九）中國證監會規定的其他條件。

綜上兩點，可行

⑶ 請問 上市公司財務顧問機構及財務顧問主辦人需要具有什麼資格

第六條證券公司從事上市公司並購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：
（一）公司凈資本符合中國證監會的規定；
（二）具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度；
（三）建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制；
（四）公司財務會計信息真實、准確、完整；
（五）公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄；
（六）財務顧問主辦人不少於5人；
（七）中國證監會規定的其他條件。
第七條證券投資咨詢機構從事上市公司並購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：
（一）已經取得中國證監會核準的證券投資咨詢業務資格；
（二）實繳注冊資本和凈資產不低於人民幣500萬元；
（三）具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度；
（四）公司財務會計信息真實、准確、完整；
（五）控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司並購重組財務顧問業務資格前1年未發生變化，信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄；
（六）具有2年以上從事公司並購重組財務顧問業務活動的執業經歷，且最近2年每年財務顧問業務收入不低於100萬元；
（七）有證券從業資格的人員不少於20人，其中，具有從事證券業務經驗3年以上的人員不少於10人，財務顧問主辦人不少於5人；
（八）中國證監會規定的其他條件。
第八條其他財務顧問機構從事上市公司並購重組財務顧問業務，除應當符合前條第（二）至（四）項及第（七）項的條件外，還應當具備下列條件：
（一）具有3年以上從事公司並購重組財務顧問業務活動的執業經歷，且最近3年每年財務顧問業務收入不低於100萬元；
（二）董事、高級管理人員應當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有從事證券市場工作3年以上或者金融工作5年以上的經驗，具備履行職責所需的經營管理能力；
（三）控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄；
（四）中國證監會規定的其他條件。
資產評估機構、會計師事務所、律師事務所或者相關人員從事上市公司並購重組財務顧問業務，應當另行成立專門機構。
第九條證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：
（一）最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；
（二）最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；
（三）最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
第十條財務顧問主辦人應當具備下列條件：
（一）具有證券從業資格；
（二）具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷；
（三）參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；
（四）所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；
（五）未負有數額較大到期未清償的債務；
（六）最近24個月無違反誠信的不良記錄；
（七）最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；
（八）最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰；
（九）中國證監會規定的其他條件。
詳請參見《上市公司並購重組財務顧問業務管理辦法》

⑷ 商業銀行開展的財務顧問業務分類有哪些

財務顧問業務，是指商業銀行根據客戶的需求，利用自身的產品和服務及其他社會資源，為客戶的財務管理、投融資、兼並與收購、資產重組及債務重組、發展戰略等活動提供的咨詢、分析、方案設計等服務。

財務顧問應當履行下列職責：

（1）對收購人的相關情況進行盡職調查；

（2）應收購人的要求向收購人提供專業服務，全面評估被收購公司的財務和經營狀況，幫助收購人分析收購所涉及的法律、財務、經營風險，就收購方案所涉及的收購價格、收購方式、支付安排等事項提出對策建議，並指導收購人按照規定的內容與格式製作申報文件；

（3）對收購人進行證券市場規范化運作的輔導，使收購人的董事、監事和高級管理人員熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應當承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務；

（4）對收購人是否符合本辦法的規定及申報文件內容的真實性、准確性、完整性進行充分核查和驗證，對收購事項客觀、公正地發表專業意見；

（5）接受收購人委託，向中國證監會報送申報材料，根據中國證監會的審核意見，組織、協調收購人及其他專業機構予以答復；

（6）與收購人簽訂協議，在收購完成後12個月內，持續督導收購人遵守法律、行政法規、中國證監會的規定、證券交易所規則、上市公司章程，依法行使股東權利，切實履行承諾或者相關約定。

(4)財務顧問業務資格擴展閱讀：

財務顧問相關認證

1、證書名稱

注冊財務顧問師（CFC）認證

Certified Financial Consultant，中文翻譯為注冊財務顧問師，簡稱CFC。

2、主辦機構

CFC證書由理財規劃顧問師標准協會(Institute of FinancialConsultants，簡稱IFC)推出。IFC成立於1990年，是國際性的理財顧問師專業組織。

IFC總部設在美國，目前在全球12個國家設立了分支機構。在理財師認證領域，IFC是率先採用實踐認證方式取代單一培訓認證方式的專業機構，其「教育培訓+考證+國外實習」的認證方式，更有助於考生的職業發展。

3、證書效用

CFC證書在全球理財行業具有一定的權威性，特別在美國、加拿大等北美地區，是衡量理財業從業人員專業能力的重要依據。最近幾年，CFC證書開始為越來越多的亞洲國家和地區所認可，包括日本、新加坡、馬來西亞、泰國和中國香港等。據統計，目前全球約有1.3萬餘人獲得CFC證書。

4、報考條件

有金融、保險、證券、投資、銀行等行業經驗者皆可報名參加認證考試。

5、考試內容

CFC認證考試包括綜合財務報表解釋和分析、公司理財規劃、個人理財規劃、投資管理四部分內容。通過考試的考生如具有相關的工作經驗，可申請CFC資格。

⑸ 財務顧問業務的主要類型有哪些

財務顧問業務主要分為常年財務顧問業務和專項財務顧問業務：
（一）常年財務顧問業務指我行利用客戶資源、網路、人才、信息、科技等方面的優勢，為客戶提供一定期限的信息服務、財務診斷、管理分析與咨詢、公司理財等顧問服務；
（二）專項財務顧問業務是指針對客戶提出的具體需求，結合客戶本身的具體情況為其特別設計的個性化、專門化服務，包括項目融資、債券及票據業務、資產管理、債務管理、兼並收購及其他顧問業務。

⑹ 一個合格的財務顧問必須具備哪些能力

一個合格的財務顧問必須具備以下能力：
熟悉資本市場的運作特點與創業板市場的上市規則、操作技巧、 上市要求和各個環節的具體細節。善於發掘好的企業並具備進行初步包裝的專業能力、使其能夠 符合資本市場的基本要求。具備足夠的業務網路和協作關系、可以根據企業的特點和要求 提供符合其自身條件和需要的中介機構。具備良好的把握市場機會和分析判斷經濟形勢的能力，能夠向 企業提供近期與未來發展的分析和相應的建議。提供長期的顧問服務而非僅僅是眼前的利益、提供完整、系統、 長期的戰略發展規劃以及相應的財務顧問服務、排除短期行為。具備向企業提供多種應對方案與准備的能力。

以上源自網路，供參考

⑺ 投資咨詢、財務顧問公司從事證券服務業務審批流程條件，如何辦理證券投資咨詢業務資格

目前這類資質審批最好是內資投資咨詢/顧問公司，合資審批比較麻煩些。內資主要對兩項進行考核：1，從業人員。2，公司經營場地。
根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發[1997]96號）第6條：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構， 有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格；（二）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（三）有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；（四）有公司章程；（五）有健全的內部管理制度；（六）具備中國證監會要求的其他條件。
審批周期順利的話差不多要兩個月，同這個這個資質後，可以以他來申請基金銷售業務資格證。
目前無論是名稱或經營范圍中包含：「投資」「財務」「基金」字樣的公司，均已停止注冊，如果有相關部門批文還是可以注冊。目前最快捷的辦法就是收購原來注冊的公司。

⑻ 設立從事證券承銷、上市推薦、財務顧問等業務的投資銀行類子公司應當具備哪些條件

首先要符合設立綜合類證券公司的相關條件： （1）根據《證券法》有關規定，設立綜合類證券公司，必須具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣5億元；主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格；有固定的經營場所和合格的交易設施；有健全的管理制度和規范的自營業務與經紀業務分業管理的體系。 （2）根據《證券公司管理辦法》，設立綜合類證券公司除應當具備證券法規定的上述條件外，還應當符合以下要求：有規范的業務分開管理制度，確保各類業務在人員、機構、信息和賬戶等方面有效隔離；具備相應證券從業資格的從業人員不少於50人，並有相應的會計、法律、計算機專業人員；有符合中國證監會規定的計算機信息系統、業務資料報送系統；中國證監會規定的其他條件。 還要同時滿足：注冊資本不少於人民幣5億元；具備投資銀行類證券從業資格的從業人員不少於10人。

希望採納

⑼ 開辦財務咨詢公司需要什麼條件

應當符合下列條件：

1、3名以上持有會計從業資格證書的專職從業人員；

2、主管代理記賬業務的負責人具有會計師以上專業技術職務資格；

3、有固定的辦公場所；

4、有健全的代理記賬業務規范和財務會計管理制度。

財務咨詢的涵義應當是十分寬泛的，無論是接受委託提供專業服務的財務咨詢，還是從屬於全面管理提供咨詢服務的附屬性財務咨詢，都應是不可或缺的。

因此，可以將財務咨詢公司大體定義為：為服務對象提供有關資產管理、財務顧問、證券投資等財務方面的管理咨詢公司。

(9)財務顧問業務資格擴展閱讀：

業務范圍：

財務咨詢公司的業務范圍非常廣泛，咨詢業務既包括實物性資產咨詢、證券性資產咨詢，又包括財務主體籌資、投資及日常管理等業務咨詢。

具體地，在國外。財務咨詢業務通常包括財務估價、經營資金與流動資金管理、兼並與收購、投資項目分析、會計制度設計、預算控制、外匯管理等。

在中國內部，財務咨詢公司業務通常包括設計企業內部控制制度、設計會計電算化實施戰略、財務分析、代擬經濟文書、培訓財務會計人員、代理記賬、稅務代理服務、個人理財幫助、資產評估、投資咨詢服務等等。

⑽ 財務顧問業務是做什麼

根據有關規定，收購人進行上市公司的收購，應當聘請在中國注冊的具有從事財務顧問業務資格的專業機構擔任財務顧問。收購人未按照規定聘請財務顧問的，不得收購上市公司。財務顧問應當勤勉盡責，遵守行業規范和職業道德。保持獨立性，保證其所製作、出具文件的真實性、准確性和完整性。財務顧問認為收購人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權益的，應當拒絕為收購人提供財務顧問服務。財務顧問為履行職責，可以聘請其他專業機構協助其對收購人進行核查，但應當對收購人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。