證券從業資格考試書本

1. 3月份考證券從業資格考試，不想看書，一看到書本就頭疼。大神們都是怎麼復習的呀，能不能給點建議

理解，要比看書強。樓主，本人曾經在考前看了兩本書，做了幾道題，用兩天內時間把考試給通過。
但我的經容驗是，書本上的東西，我研究了一年多，在不藉助書的情況下，純粹靠興趣，最後通過了考試。
書本上的知識一定要懂得內部的邏輯，快證券從業資格證也沒有那麼難考，可以在考前去做一定的刷題。

2. 證券從業考試教材的圖書2

證券交易（SAC證券業從業資格考試統編教材）
作者：中國證券業協會編
出 版 社：中國財政經濟出版社
出版時間： 2010-5-1
字數： 286000
版次： 1
頁數： 298
印刷時間： 2009-5-1
開本： 16開
印次： 1
紙張： 膠版紙 第一章證券交易概述
第一節證券交易的概念和基本要素
第二節證券交易程序和交易機制
第三節證券交易所的會員和席位
第二章證券經紀業務
第一節證券經紀業務的含義和特點
第二節證券經紀關系的建立
第三節委託買賣
第四節競價與成交
第五節證券公司與客戶之間的清算和交收
第六節證券經紀業務的內部控制與操作規范
第七節證券經紀業務的風險及其防範
第三章經紀業務相關實務
第一節證券賬戶管理、證券登記、證券託管與存管
第二節股票網上發行
第三節分紅派息、配股及股東大會網路投票
第四節基金、權證和轉債的相關操作
第五節代辦股份轉讓
第六節期貨交易的中間介紹
第四章特別交易事項及其監管
第一節特別交易規定與交易事項
第二節交易信息和交易行為的監督與管理
第五章證券自營業務
第一節證券自營業務的含義與特點
第二節證券公司證券自營業務管理
第三節證券自營業務的禁止行為
第四節證券自營業務的監管和法律責任
第六章資產管理業務
第一節資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節資產管理業務的基本要求
第三節定向資產管理業務
第四節集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任
第七章融資融券業務
第一節融資融券業務的含義及資格管理
第二節融資融券業務的管理
第三節融資融券業務的風險及其控制
第四節融資融券業務的監管和法律責任
第八章債券回購交易
第一節債券質押式回購交易
第二節債券買斷式回購交易
第九章 證券交易的結算
第一節清算與交收的含義
第二節結算賬戶的管理
第三節A股、基金、債券等品種的清算與交收
第四節B股的清算與交收
第五節債券回購交易的清算與交收
第六節交易型開放式指數基金的清算與交收
第七節權證的清算與交收
第八節融資融券業務的清算與交收 第一章證券交易概述
第一節證券交易的概念和基本要素
一、證券交易的概念及原則
（一）證券交易的概念及特徵
證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。證券交易與證券發行有著密切的聯系，兩者相互促進、相互制約。一方面，證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提i另一方面，證券交易使證券的流動性特徵顯示出來，從而有利於證券發行的順利進行。
證券交易的特徵主要表現在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風險性。同時，這些特徵又互相聯系在一起。證券需要有流動機制，因為只有通過流動，證券才具有較強的變現能力。而證券之所以能夠流動，就是因為它可能為持有者帶來一定收益。同時，經濟發展過程中存在許多不確定因素，所以證券在流動中也存在因其價格的變化給持有者帶來損失的風險。
（二）我國證券交易市場發展歷程
新中國證券交易市場的建立始於l986年。當年8月，沈陽開始試辦企業債券轉讓業務；9月，上海開辦了股票櫃台買賣業務。從1988年4月起，我國先後在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場。l990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先後正式開業。1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。同一時期，證券投資基金的交易轉讓也逐步開展。1999年7月1日，《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）正式開始實施，這標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。進入21世紀以後，隨著我國加入WTO，證券交易市場對外開放也穩步向前邁進。2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。這是一項完善證券市場基礎制度和運行機制的改革，它不僅在於解決歷史問題，更在於為資本市場其他各項改革和制度創新創造條件。2005年10月，重新修訂的《證券法》經第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議通過後頒布，並於2006年1月1日起正式實施。
結合我國經濟發展的歷程，從以上情況可見，我國證券交易市場是隨著我國市場經濟體系的建立和發展而逐漸成長起來的。
（三）證券交易的原則
證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿於證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發揮，以利於證券交易的正常運行，證券交易必須遵循「公開、公平、公正」三個原則。
1．公開原則。公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。根據這一原則的要求，證券交易參與各方應依法及時、真實、准確、完整地向社會發布有關信息。從國際上來看，l934年美國《證券交易法》確定公開原則後，它就一直為許多國家的證券交易活動所借鑒。在我國，強調公開原則有許多具體的內容。例如，上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等等。按照這個原則，投資者對於所購買的證券，能夠有更充分、真實、准確、完整的了解。
2．公平原則。公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護。在證券交易活動中，有各種各樣的交易主體，這些交易主體的資金數量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而給予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧視。
3．公正原則。公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。在實踐中，公正原則也體現在很多方面。例如，公正地辦理證券交易中的各項手續，公正地處理證券交易中的違法違規行為等等。
二、證券交易的種類
證券交易種類通常是根據交易對象來劃分的。證券交易的對象就是證券買賣的標的物。在委託買賣證券的情況下，證券交易對象也就是委託合同中的標的物。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
（一）股票交易
股票是一種有價證券，是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動。股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。前者通常稱為上市交易，後者的常見形式是櫃台交易。在股票上市交易後，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易。暫停上市交易後，在規定時間內重新具備了條件的亦可以恢復上市交易。
（二）債券交易
債券也是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息並到期償還本金的債權債務憑證。債券交易就是以債券為對象進行的流通轉讓活動。根據發行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。這三類債券都是債券市場上的交易品種。
政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。政府債券的發行主體是中央政府和地方政府。中央政府發行的債券稱為國債，地方政府發行的債券稱為地方債。金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行並約定在一定期限內還本付息的有價證券。公司債券是公司依照法定程序發行、約定在一定期限還本付息的有價證券。
（三）基金交易
證券投資基金是指通過公開發售基金份額募集資金，由基金託管人託管、由基金管理人管理和運用資金、為基金份額持有人的利益以資產組合方式進行證券投資活動的基金。因此，它是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動。從基金的基本類型看，一般可以分為封閉式與開放式兩種。
對於封閉式基金來說，在成立後，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市。如果獲得批准，投資者就可以在二級市場上買賣基金份額。對於開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委託商業銀行、證券公司等的櫃台，進行基金份額的申購和贖回；如果是上市的（上市開放式基金），除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。
此外，我國證券市場上還有交易型開放式指數基金。這種基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數。對於投資者而言，交易型開放式指數基金可以在證券交易所掛牌上市交易，並同時進行基金份額的申購和贖回。
（四）金融衍生工具交易
股票、債券等屬於基礎性的金融產品。在現代證券市場上，除了基礎性的金融工具交易，還存在許多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變數之上，其價格取決於後者價格（或數值）變動的派生金融產品。金融衍生工具交易包括權證交易、金融期貨交易、金融期權交易、可轉換債券交易等。
1．權證交易。權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。從內容上看，權證具有期權的性質。在證券交易市場上，因為權證代表一定的權利，故也有交易的價值。權證的交易既可以在證券交易所內進行，也可以在場外交易市場上進行，它的具體交易方式與股票交易類似。權證根據不同的劃分標准有不同的分類，如認股權證和備兌權證，認購權證和認沽權證，美式權證、歐式權證和百慕大式權證等。
2．金融期貨交易。金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動。金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數量的某種特定金融工具的標准化協議。這里的特定金融工具是指諸如外匯、債券、股票和股票價格指數等。因此，在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類期貨（如股票價格指數期貨和股票期貨等）三種類型。
3．金融期權交易。金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動。金融期權合約是指合約買方向賣方支付一定費用（稱為期權費或期權價格），在約定日期內（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。因此，金融期權的買入者在支付了期權費以後，就有權在合約所規定的某一特定時間或一段時期內，以事先確定的價格向賣出者買進或向買進者賣出一定數量的某種金融商品（現貨期權）或者金融期貨合約（期貨期權）。當然，也可以不行使這一權利。金融期權的基本類型是買入期權和賣出期權。前者指期權的買方具有在約定期限內按協定價格買入一定數量金融工具的權利，後者指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量金融工具的權利。如果按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權還可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。

3. 證券從業資格考試備考書籍有哪些

證券市場基礎知識
是必考的，其他選考一門，一般都是選《證券交易》比較容易過
書本要到證券業協會去買，或者找培訓機構買，盡量少網購，我有切膚之痛呀，當時好幾個朋友一起網購的，結果寄過來的書是盜版的，而且書本很多內容都錯了

4. 證券從業資格考試的教材書在哪買多少錢

你當地的大型圖書市場，圖書超市，圖書批發市場、大學旁的書店，圖書集散市場、其實就是那些盜版市場。那裡就有賣。

而且很便宜，最多十塊，一般也就是七八塊吧，別上當了。
如果是正版的，那就是去正規書店買了，比較貴，一般都是三十往上.......輔導書也不便宜。
明年考試要出新書了，注意點兒。

祝你好運。

5. 因為感興趣想考證券從業資格證，但時間有限只看一本書，是看教材還是華圖三合一

1、首先書時一定要看的，大概的主幹知識要掌握，
2、習題也是一定要做的，光說不練，即便智商再高也有遺忘的時候；
3、書本知識每一章大致瀏覽，再根據習題鞏固，這樣效率高；

6. 證券從業考試教材的圖書3

證券業從業資格考試統編教材
證券發行與承銷
【編 寫】：中國證券業協會編
【定價】：47.00元【發行】：中國財政經濟出版社
【開 本】：787×960 16開 26.75印張 485千字 419頁
【版次】：2010年6月第1版 2010年6月第1次印刷 第一章證券經營機構的投資銀行業務
第一節投資銀行業務概述
第二節投資銀行業務資格
第三節投資銀行業務的內部控制
第四節投資銀行業務的監管
第二章股份有限公司概述
第一節股份有限公司的設立
第二節股份有限公司的股份和公司債券
第三節股份有限公司的組織機構
第四節上市公司組織機構的特別規定
第五節股份有限公司的財務會計
第六節股份有限公司的合並、分立、解散和清算
第三章企業的股份制改組
第一節企業股份制改組的目的、要求和程序
第二節股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
第四章公司融資
第一節公司融資概述
第二節公司融資成本
第三節資本結構理論
第四節公司融資方式選擇
第五章首次公開發行股票的准備和推薦核准程序
第一節首次公開發行股票申請文件的准備
第二節首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核准
第六章首次公開發行股票的操作
第一節新股發行體制改革的原則、內容和目標
第二節首次公開發行股票的估值和詢價
第三節首次公開發行股票的發行方式
第四節首次公開發行的具體操作
第五節股票的上市保薦
第七章首次公開發行股票的信息披露
第一節信息披露概述
第二節首次公開發行股票招股說明書及其摘要
第三節股票發行公告及發行過程中的有關公告
第四節股票上市公告書
第五節創業板信息披露方面的特殊要求
第八章上市公司發行新股
第一節上市公司發行新股的准備工作
第二節上市公司發行新股的推薦核准程序
第三節發行新股的發行方式和發行上市操作程序
第四節與上市公司發行新股有關的信息披露
第九章可轉換公司債券及可交換公司債券的發行
第一節上市公司發行可轉換公司債券的准備工作
第二節可轉換公司債券發行的申報與核准
第三節可轉換公司債券的發行與上市
第四節可轉換公司債券的信息披露
第五節上市公司股東發行可交換公司債券
第十章債券的發行與承銷
第一節國債的發行與承銷
第二節金融債券的發行與承銷
第三節企業債券的發行與承銷
第四節公司債券的發行與承銷
第五節短期融資券的發行與承銷
第六節中期票據的發行與承銷
第七節中小非金融企業集合票據
第八節證券公司債券的發行與承銷
第九節資產支持證券的發行與承銷
第十節國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
第十一章外資股的發行
第一節境內上市外資股的發行
第二節H股的發行與上市
第三節內地企業在香港創業板的發行與上市
第四節境內上市公司所屬企業境外上市
第五節外資股招股說明書的製作
第六節國際推介與分銷
第十二章公司收購與資產重組
第一節公司收購概述
第二節上市公司收購
第三節上市公司重大資產重組
第四節並購重組審核委員會工作規程
第五節上市公司並購重組財務顧問業務
第六節上市公司國有股和法人股向外商的轉讓
第七節外國投資者對上市公司的戰略投資
第八節關於外國投資者並購境內企業的規定
後記

7. 證券從業考試教材的圖書5

2010年證券業從業資格考試統編教材
●證券投資分析 43元
【編 寫】：中國證券業協會 編
【定 價】：43元
【發 行】：中國財政經濟出版社
【開 本】：787×960 16開
【版 次】：2010年6月 第一章證券投資分析概述
第一節證券投資分析的含義及目標
第二節證券投資分析理論的發展與演化
第三節證券投資主要分析方法、理念和策略
第四節證券投資分析的信息來源
第二章有價證券的投資價值分析與估值方法
第一節證券估值基本原理
第二節債券估值分析
第三節?善憊樂搗治?
第四節金融衍生工具的投資價值分析
第三章宏觀經濟分析
第一節宏觀經濟分析概述
第二節宏觀經濟分析與證券市場
第三節證券市場的供求關系
第四章行業分析
第一節行業分析概述
第二節行業的一般特徵分析
第三節影響行業興衰的主要因素
第四節行業分析的方法
第五章公司分析
第一節公司分析概述
第二節公司基本分析
第三節公司財務分析
第四節公司重大事項分析
第六章證券投資技術分析
第一節證券投資技術分析概述
第二節證券投資技術分析主要理論
第三節證券投資技術分析主要技術指標
第七章證券組合管理理論
第一節證券組合管理概述
第二節證券組合分析
第三節資本資產定價模型
第四節套利定價理論
第五節證券組合的業績評估
第六節債券資產組合管理
第八章金融工程應用分析
第一節金融工程概述
第二節期貨的套期保值與套利
第三節風險管理VaR方法
第九章證券分析師的自律組織和職業規范
第一節證券分析師的含義與職能
第二節國際上主要的證券分析師自律組織
第三節我國證券分析師自律組織
第四節我國證券分析師職業規范
後記

8. 本人要考證券從業資格證書推薦下復習書本

中國財政經濟出版社出版的：證券市場基礎知識、證券交易。
其他課程還有 承銷與發行、證券投資分析、基金。
每本教材都有同步的輔導書。也是中國財經出版社的，書名一樣，知識輔導書。
關鍵是教材。要好好看教材，還要記憶，輔導書有知識綱要，幫助你理解，配套的題在你能保證看完書的前提下可以做做。但不要指望這題能在考試中規模性的出現。
購買，你可以去書店買，正版的，如果你的城市有盜版書市場也可以去看看。其實盜版書挺實惠的。便宜而且滿足你的學習需要。
祝你好運~

9. 證券從業資格考試證書是那5本書

證券從業資格考試分為一般從業資格考試和專項業務類資格考試。
一般從業資格考試：《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》。
證券專項業務資格考試：《發布證券研究報告業務》、《證券投資顧問業務》。
1、一般從業資格考試：考試採取閉卷機考形式，題型均為單項選擇題，考試題量均為100題，考試時間為120分鍾，60分及以上視為合格成績。
2、專項業務類資格考試：考試採取閉卷機考形式，題型均為單項選擇題，考試題量均為120題，考試時間為180分鍾，60分及以上視為合格成績。
證券從業資格考試，相關考試信息在「中國證券業協會」可以查詢到，請注意官網發布。