保薦代表人報考資格

A. 如何准備保薦代表人勝任能力考試

保薦代表人考試推薦研讀的復習資料：《審查指南》《大綱及考試指南》。保薦代表人是指上市後備企業和證監會之間的中介，相當於這家企業的代表，向證監會作擔保推薦企業上市。 2014年11月24日，經國務院批准取消了保代資格的行政准入。

熟悉經濟、金融市場相關政策、法規、產品及工作規程，熟悉證券發行與承銷有關知識及投行業務的新動向，擅長財務分析、企業估值和融資方案設計，具有較強的項目運作能力；具有投行團隊管理經驗；或具有較強市場開發能力，具有三年以上投行業務工作經驗，主持或參與完成過一個以上承銷項目，具有良好的從業誠信記錄。

保薦代表人有下列情形之一的，中國證監會將其從名單中去除：

1、被注銷或吊銷執業證書；

2、不具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷；

3 、保薦機構撤回推薦函；

4、調離保薦機構或其投資銀行部門；

5、負有數額較大到期未清償的債務；

6、因違法違規被中國證監會行政處罰，或者因犯罪被判處刑罰；

7、中國證監會規定的其他情形。

從名單中去除的保薦代表人符合注冊登記要求的，可再次申請注冊登記為保薦代表人；自去除名單之日起6個月的，應當重新參加保薦代表人勝任能力考試。

B. 保薦代表人考試對學歷有要求嗎什麼人都可以考嗎

對於保薦人資格考試，必須要有投行的工作經驗，以及證券從業證書。

具體要滿足下列條件：

1、在證券公司從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的正式工作人員；

2、從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務兩年以上（包括在證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的經歷）。以上時間的認定，以被正式聘用時間為准，非正式聘用的工作，如兼職、實習等均不予計算；

3、已取得證券從業資格（即通過證券業從業人員資格考試基礎科目及至少一門專業科目的人員）。

考試科目為證券知識綜合考試、投資銀行業務專業考試兩科。每科考試時間為180分鍾。每科總分100分，考試合格線為總分120分，單科不低於50分。

C. 想考保薦代表人需要什麼資格

任職資格：

1、具備2年以上投行業務經歷，且自2002年1月1日起至少擔任過一個境內外首次公開發行股票、上市公司發行新股或可轉債的主承銷項目的項目負責人，一個項目應只認定一名項目負責人；

2、具備2年以上投行業務經歷，且至少參與過兩個境內外首次公開發行股票、上市公司發行新股或可轉債的主承銷項目，一個項目只認定兩名參與人員，其中包括一名項目負責人；

3、具備2年以上投行業務經歷，擔任主管投行業務的公司高管、投行業務部門負責人、內核負責人或投行業務的其他相關負責人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數量不得超過其推薦通道數量的兩倍。

保薦代表人申請條件：

1、具備3年以上保薦相關業務經歷；

2、在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；

3、參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；

4、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，未受到中國證監會的行政處罰；

5、未負有數額較大到期未清償的債務。

保薦代表人是指上市後備企業和證監會之間的中介，相當於這家企業的代表，向證監會作擔保推薦企業上市。

D. 保薦代表人考試需要什麼條件

考試報名條件如下：

1、在證券公司從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的正式工作人員。

2、從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務兩年以上（包括在證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的經歷），兼職、實習等工作時間不計入從業時間。

3、已取得證券從業資格（即通過證券業從業人員資格考試基礎科目及至少一門專業科目的人員）。

熟悉經濟、金融市場相關政策、法規、產品及工作規程，熟悉證券發行與承銷有關知識及投行業務的新動向，擅長財務分析、企業估值和融資方案設計，具有較強的項目運作能力；具有投行團隊管理經驗；或具有較強市場開發能力，具有三年以上投行業務工作經驗，主持或參與完成過一個以上承銷項目，具有良好的從業誠信記錄。

保薦代表人資格考試不允許以個人報名。各證券公司從事證券發行承銷和收購兼並等投資銀行業務且已取得證券從業資格的人員（即通過證券業從業人員資格考試基礎科目及至少一門專業科目的人員）均可報名參加考試。

另外，根據中國證監會《公司債券發行試點辦法》的精神，各證券公司從事固定收益類業務且已取得證券從業資格的人員也可報名參加考試。考試合格且符合中國證監會規定的其他條件的人員，可按照有關規定向中國證監會申請注冊登記為保薦代表人。

E. 請問要取得證券「保薦代表人」資格需要那些科目的考試

保薦代表人入門資格考試科目：《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。

保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。

各管理資質測試的考試科目均設1門，分別為《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。

保薦代表人入門資格考試的兩個科目，考試時間均為120分鍾，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。各專業資格考試科目，考試時間均為180分鍾，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

各管理資質測試的考試科目，考試時間均為120分鍾，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。各類資格考試測試滿分均為100分；達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

合格成績的有效期實行分類管理：入門資格考試合格成績長期有效；考生取得專業資格考試合格成績後，應當每年參加並完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成相應業務培訓的，其合格成績不再有效；管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。

F. 考取證券保薦代表人需要什麼條件

一、報考方式及報考條件
考試報名工作採用證券公司統一通過協會網站報名的方式。保薦代表人資格考試不允許以個人報名。各證券公司從事證券發行承銷和收購兼並等投資銀行業務且已取得證券從業資格的人員（即通過證券業從業人員資格考試基礎科目及至少一門專業科目的人員）均可報名參加考試。另外，根據中國證監會《公司債券發行試點辦法》的精神，各證券公司從事固定收益類業務且已取得證券從業資格的人員也可報名參加考試。考試合格且符合中國證監會規定的其他條件的人員，可按照有關規定向中國證監會申請注冊登記為保薦代表人。
二、考試科目及內容
考試科目為證券知識綜合考試、投資銀行業務專業考試兩科。每科考試時間為180分鍾，每科總分100分，考試合格線為總分120分，單科不低於60分。考試合格者應當參加中國證券業協會或中國證監會認可的其他機構組織的有關年度業務培訓。考試採取閉卷機考形式，題目均為客觀題。

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G. 怎麼通過保薦代表人考試

考試時間為180分鍾，共120題，總分100分，考試合格線為60分。考試合格者應當參版加中國證券業協會權或中國證監會認可的其他機構組織的有關年度業務培訓。

保薦代表人勝任能力考試是中國證券業協會受中國證監會的委託組織的，主要由從事證券發行承銷和收購兼並等投資銀行業務的人員參加的考試。

經中國證監會注冊登記並列入保薦機構、保薦代表人名單（以下簡稱「名單」）的證券經營機構、個人，可以依照本辦法規定從事保薦工作。未經中國證監會注冊登記為保薦機構、保薦代表人並列入名單，任何機構、個人不得從事保薦工作。

證券經營機構申請注冊登記為保薦機構的，應當是綜合類證券公司，並向中國證監會提交自願履行保薦職責的聲明、承諾。

H. 保薦代表人考試科目及報考條件是

保薦代表人考試條件有在證券公司從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的正式工作人員;已取得證券從業資格(即通過證券業從業人員資格考試基礎科目及至少一門專業科目的人員)等。
1、保薦代表人考試條件
報名時應同時滿足下列條件：
在證券公司從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的正式工作人員;
從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務兩年以上，包括在證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的經歷。以上時間的認定，以被正式聘用時間為准，非正式工作，如兼職、實習等均不予計算;
已取得證券從業資格(即通過證券業從業人員資格考試基礎科目及至少一門專業科目的人員)。
2、保薦代表人考試科目
保薦代表人入門資格考試科目：《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。考試時間均為120分鍾，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。
保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。各專業資格考試科目，考試時間均為180分鍾，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。
各管理資質測試的考試科目均設1門，分別為《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。

I. 剛取的證券從業資格能參加《保薦代表人勝任能力考試》嗎

不能。

證券從業資格考試是全國性質的資格認證考試，是國家金融機構進行認證的資格證書。也是從事證券行業的入門考試。證券從業資格考試有2個科目《基礎》和《專業》。如果單單獲得證券從業資格證，而非在證券行業從事相關工作，且無工作經驗的，是不能報考保薦代表人勝任能力考試的。

保薦代表人勝任能力考試報名應同時滿足下列條件：

（一）在證券公司從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務的正式工作人員。

（二）從事證券發行承銷、收購兼並、固定收益等投資銀行相關業務兩年以上，包括在證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構從事證券發行承銷、收購兼並等投資銀行相關業務的經歷（已正式聘用時間為准，兼職、實習等不予計算）。

（三）已取得證券從業資格（即通過證券業從業人員資格考試基礎科目及至少一門專業科目）。

J. 請問證券公司的保薦代表人考試的最新報考條件是什麼證券從業人員就可以報考嗎

保薦代表人考試需要單位報名，需要2年以上的投行工作經驗，大多數證券經專紀人是無法報考的，連投資屬分析師也不能報考。

雖然有些研究生走捷徑，但前提是已經在券商工作，這樣才有機會偽造投行業務工作工作經驗，目前證券業協會對這塊檢查非常嚴格。

另外保薦代表人考試難度非常大，通過率10-25%，一年考一次，題目范圍涉及非常廣，靠考前突擊絕對過不了，包括注冊會計師的全部內容， 證券從業資格5門考試的全部內容還有最新的公司法，證券法等等。

一般資質的人就算去考基本通通考不過的。要考這個，需要從長計議，現在准備估計要3年以上，而且還不一定能通過。