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保荐代理人考试条件

发布时间: 2020-12-09 03:12:09

A. 保荐代表人考试需要什么条件

考试报名条件如下:

1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员。

2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上(包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历),兼职、实习等工作时间不计入从业时间。

3、已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)。

熟悉经济、金融市场相关政策、法规、产品及工作规程,熟悉证券发行与承销有关知识及投行业务的新动向,擅长财务分析、企业估值和融资方案设计,具有较强的项目运作能力;具有投行团队管理经验;或具有较强市场开发能力,具有三年以上投行业务工作经验,主持或参与完成过一个以上承销项目,具有良好的从业诚信记录。

保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)均可报名参加考试。

另外,根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神,各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。

B. 什么是保荐代理人

保荐代表人主要有以下三种:
(一)具备2年以上投行业务经历,且自2002年1月1日起至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目的项目负责人,一个项目应只认定一名项目负责人; (二)具备2年以上投行业务经历,且至少参与过两个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目,一个项目只认定两名参与人员,其中包括一名项目负责人; (三)具备2年以上投行业务经历,目前担任主管投行业务的公司高管、投行业务部门负责人、内核负责人或投行业务的其他相关负责人,每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道数量的两倍。 2009年证监会将保荐代表人申请条件[1]改为: (一)具备3年以上保荐相关业务经历; (二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人; (三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效; (四)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚; (五)未负有数额较大到期未清偿的债务; (六)中国证监会规定的其他条件。
保荐代表人的主要工作内容:
1、负责证券发行、承销项目的开发及执行; 2、与项目相关机构的主管部门(包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会)进行沟通,保证项目的顺利进行; 3、开发与维护客户关系。
编辑本段职业要求
熟悉经济、金融市场相关政策、法规、产品及工作规程,熟悉证券发行与承销有关知识及投行业务的新动向,擅长财务分析、企业估值和融资方案设计,具有较强的项目运作能力;具有投行团队管理经验;或具有较强市场开发能力,具有三年以上投行业务工作经验,主持或参与完成过一个以上承销项目,具有良好的从业诚信记录[2]。

C. 有机构可以代理报名保荐人代表人么一年有几次考试

首先你需来要明确通过源保荐代表人资格考试,报考条件基本概括为三条:
1.具有两年的证券发行与承销的相关工作经验
2.现就职于证券公司投行部,有证券公司为你报考
3.已通过证券从业两科以上的考试(必须有一个科目是证券基础知识)

不知道您是否已经在该行业内工作,或者是在校生。只要您确定了保荐人的发展方向提前学习总是有必要的,因为一旦进入券商后再准备那么时间是非常紧张的,尤其是大型券商,你会发现能够用来学习的是少之又少。

考试分两个部分:
1.证券综合知识
2.投资银行业务
考试通过率较低,需要做好充分的准备,最好有培训机构为你提供重点的知识讲解,以及案例分析,最重要的是培训机构会提供大量习题以及真题,关于培训你可以咨询一下融。。仕、国、 际。教。育,他们好像是给中金公司培训了好多年了,也给其他券商做过多次保荐人专业培训,应该是挺强大的。

通过考试你就是准保荐人了,但是没有签字权。成为准保荐人的两年内承接到相关业务后,才可以获得批准成为保荐人。

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