投资顾问资格证条件

Ⅰ 证券公司投资顾问需要具备哪些要求

以我们公司为例：
1，本科（含）以上学历
2，通过从业基础以及投资分析科目
3，实习期6个月内新增资产1200万以上且新增户数60户以上
4，通过公司自有的投资分析师考试

Ⅱ 证券投资顾问报考需要具备什么条件

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

（一）年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

(2)投资顾问资格证条件扩展阅读：

证券投资顾问是做：

1、投资者教育，帮助客户理解财务知识，了解专户理财业务，理解投资机会、投资误区。

2、全面分析需求，了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标，量身定制投资方案。

3、解读投资管理报告，帮助客户解读投资管理报告，评价投资组合运作是否符合客户的目标。

4、调整投资方案，帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标做出调整。

成为一名证券投资顾问方法：

1、基本要求：具备证券从业投资顾问资格;2年及以上证券从业经验;本科及以上学历。

2、加分要求：身兼多能的金融通才，熟悉各种投资工具和产品，如保险、证券、不动产甚至邮票、黄金等;通过证券从业资格投资分析考试，具备较强的证券分析及宣讲能力;良好的职业素质与沟通能力。

Ⅲ 证券公司的投资顾问必须要有投资咨询资格证书吗

必须要有投资咨询资格证书，同时也必须具有证券从业资格证。证券从业机构中从事证券业务的专业人员必须要取得从业资格和执业证书。

申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历。任何机构或个人就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书。

(3)投资顾问资格证条件扩展阅读：

投资咨询资格证书的申请管理：

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。

执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

Ⅳ 什么是期货投资咨询从业资格证需要什么条件才可以报考

是一项任职资格，2011刚开始有的，教材是2011.1.25印发出来的，目前要求期货公司如果开展这项业务，必须有一名高管，5名从业人员取得这项资格，所以还挺重要的，如果想取得该项资格，必须有两年以上从业经验，所以会限制一部分人报考的

Ⅳ 关于证券投资咨询执业资格申请条件

一、了解申请条件：

1、 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；

2、申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；

3、申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。

4、取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

二、准备申请材料：

申请人应当向所在机构提交下列申请材料：

1、执业证书申请表；

2、身份证复印件；

3、学历证明复印件；

4、协会规定的其他材料。

三、根据申请程序提交申请：

1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；

2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

(5)投资顾问资格证条件扩展阅读：

证券投资咨询业务的申请材料及要求

一、申请者应提交以下材料：

1、申请从事证券投资咨询业务的报告；

2、证券投资咨询机构从业资格申请表；

3、企业法人营业执照(复印件)；

4、公司章程；

5、内部管理制度；

6、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；

7、业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)；

8、由注册会计师提供的验资报告；

9、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明；

10、申请机构成立以来的业务报告；

11、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告；

12、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；

13、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；

14、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；

15、中国证监会要求报送的其他材料。

二、申报材料报送要求：

申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。

五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。

Ⅵ 做证券投资顾问需要什么条件

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

（一）年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。

(6)投资顾问资格证条件扩展阅读

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

Ⅶ 投资顾问考试报名条件

证券投资顾问考试报名条件：

一般从业资格考试合格的人员。一般从业资格考试包内括《金融市场基础容知识》和《证券市场基本法律法规》两科，60分及以上视为合格成绩。

证券投资顾问考试科目：《证券投资顾问业务》

申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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Ⅷ 证券投资顾问需要什么学历

证券投资顾问考试具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度可报考，属于回证券专项业务类资格答考试。

一般从业资格考试报名条件

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力。

专项业务类资格考试报名条件

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

证券业协会放开证券投资顾问的考试门槛，不意味着可以注册成为证券投资顾问。申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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Ⅸ 投资咨询师报考条件

遵守国家法律、法规，恪守职业道德，并符合下列条件之一的，均可申请报名参加咨询工程师（投资）职业资格考试：

1、取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业大学专科学历，累计从事工程咨询业务满8年。

2、取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业大学本科学历或学位，累计从事工程咨询业务满6年。

3、取得含工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业在内的双学士，或者工学学科门类专业研究生班毕业，累计从事工程咨询业务满4年。

4、取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业硕士学位，累计从事工程咨询业务满3年。

5、取得工学学科门类专业，或者经济学类、管理科学与工程类专业博士学位，累计从事工程咨询业务满2年。

6、取得经济学、管理学学科门类其他专业，或者其他学科门类各专业的上述学历或学位人员，累计从事工程咨询业务年限相应增加2年。

(9)投资顾问资格证条件扩展阅读

考试科目：宏观经济政策与发展规划、工程项目组织与管理、项目决策分析与评价、现代咨询方法与实务。宏观经济政策与发展规划、工程项目组织与管理、工程项目决策分析与评价3个科目考试题型为客观题，全部在答题卡上作答，阅卷工作由各省（区、市）人事考试中心组织实施。

咨询工程师考试以四年为一个周期，参加全部科目考试的人员须在四个考试年度内通过应试科目考试。参加部分科目考试的人员（指符合部分科目免试人员）须在两个考试年度内通过应试科目考试。

Ⅹ 投资顾问需要考什么

投资顾问需要考1门，科目名称是《证券投资顾问业务》

2020年投资顾问考试时间如下图：

报名官网：中国证券业协会（www.sac.net.cn）

报名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/

报名流程：“协会官网”→“从业人员”→“考试平台”→“考试报名”。

报名费用：61元/科

考试形式：闭卷、机考

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