证券从业资格执业注册

『壹』 证券从业资格证，在证券业协会注册，申请证券执业证书，使用的学历和通过考试是的学历保持一致吗

不用保持一致，
可以使用你的最高学历。

『贰』 证券从业执业注册信息填写要注意哪些问题

(一)关于申请人基本信息填写
1、照片规格应为3cm*4cm，红底或蓝底证件标准照，且照片务必为近期拍摄；严禁使用从业资格考试现场照片。
2、姓名有偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格。
3、证件号码尾号是X的，应大写。
4、从业年限应当与“工作经历”中的从业经历相符。满12个月算一年。实习、兼职经历不算在从业年限之内。
5、学历应当与“教育经历”中的最高学历信息相符。
6、现机构聘用日期须与“工作经历”中在当前公司工作的开始日期相同。
7、工作部门不得为具有独立法人资格的子公司。
8、办公电话与家庭电话均必须填写，且不可相同。电话区号后面请务必添加“-”。
9、工作与居住地址填写不可相同，且务必精确到门牌号码。
10、申请表中某些项目(如曾用名、处分及奖励等)，如没有可不填。
(二)关于教育经历填写
1、教育经历从高中开始填写，短期培训经历不要写入“教育经历”。
2、大学学历编号不可填写不实的编号(如不确定可通过学信网查询)，高中毕业证书编号原则上也需填写。
具有海外留学经历的申请人，务必请在附页中上传教育部留学服务中心学历认证文件。
(三)关于工作经历填写
1、工作经历与教育经历应保持连续，不得有超过3个月的间隔;待业时间过长的，请在附页说明具体原因。
2、第一条工作经历截止日期应当与本人承诺日期一致。
3、变更证书时应新增一条工作经历。
4、工作经历应包含“执业注册记录”中全部工作单位信息。
5、工作经历中公司名称应填写全称，工作部门应当与基本信息处的部门名称保持一致。
6、请认真填写是否与证券业务有关及任职类型，兼职经历、实习经历等不算从业年限。
7、申请人只能新增工作经历与教育经历，或对最新一条记录进行修改，不能修改过往经历。
过往经历填写错误的，须经所在机构向我会提交规定证明文件并经我会从业人员管理部门核实无误后进行修改。

『叁』 证券从业资格证书申请流程具体是怎样的

证券一般从业资格证注册流程

执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。具体程序如下：

(一)由机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;（微信搜小程序：“证券从业资格考试助手”必看。）

(二)申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由我会工作人员进行形式审核;

(五)对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

后续培训

已经取得证券从业资格的自注册第二年起，每年度应完成不少于15个学时的后续培训。

后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等，从业人员(获得证券执业证书的人员)每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。

『肆』 证券从业资格证发证机关是什么

证券从业资格证发证机关是：中国证券业协会。

中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

申请从业资格证书的程序如下：

1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；

2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

(4)证券从业资格执业注册扩展阅读：

取得证券从业资格和执业证书的人包括：

1、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

2、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

3、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。

5、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

参考材料来源：中国证券业协会——协会简介

『伍』 证券从业资格如何取得执业证书

取得证券从业合格证后，可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
具体流程如下：
1.机构所属拟申请从业资格人员(以下简称“申请人”)登陆协会网站的“从业人员管理”页面，下载“期货从业人员个人信息填报表”，打印填写后连同以下申请材料提交所在机构。
(1)申请人身份证复印件;
(2)申请人学历证书复印件或相关证明文件;
(3)申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明;
(4)身份证及照片的扫描件。
2.机构对申请材料审查后，将申请人相关信息录入“中国期货业协会行业信息管理平台”(以下简称“行业信息管理平台”)。机构必须将申请人所有信息完整准确录入后才能代为申请资格。申请人的原始申报资料(包括本程序第一条中规定的材料、相片以及后续职业培训证明等)由机构保管备查。
3.机构登录协会“行业信息管理平台”，进入“从业人员资格管理-会员从业资格管”栏目，选中被申请人，点击“申请资格”操作。
4.协会对机构提交的申请信息进行审核，必要时可要求机构提交有关证明材料，协会在机构提交申请后10个工作日内审核完毕。
5.对于通过审核的申请人，协会为其办理从业资格注册，分配从业资格编号，并通过协会网站或指定媒体进行从业资格信息公示。
6.机构如需要由协会为其修改“行业信息管理平台”中数据，请下载“中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表”

『陆』 证券从业资格证和执业资格证的区别

这两者是一个递进关系，即要取得执业资格必须参加从业资格考试。
从内业资格考试，条件要求较松，容年满18岁高中以上文化程度即可参加。只要通过基础与交易、承销、分析、基金任一门即获得该项从业资格。
而要执业资格要求要严格一些，如证券分析师，学历要求本科以上，且在证券业协会认证的证券公司、基金公司、咨询机构等单位从业，才可以向证券业协会申请。申请获得后还要年审和进行培训。
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『柒』 证券从业人员执业注册是个什么东西

证券从业资抄格考试取得 基础 加 任一门专业 的考试合格，同时在证券业相关机构从事证券相关工作满两年，即可由所在机构向证券业协会申请注册，取得执业资格。
一般来说证券公司中取得执业资格的合格人员越多，越有利于开展业务，所以一般不会存在故意不对合格人员申请注册的情况。

『捌』 证券从业资格证和执业证书一样吗

两者是不一样的。

1、证券从业资格证：

证券资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

2、证券执业证书：

是指已经取得证券从业资格证并被证券从业机构聘用的人员向中国证券业协会申请的工作证书。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。

申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。

执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

(8)证券从业资格执业注册扩展阅读：

一、证券从业资格证和执业证书的相关规定：

证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

二、证券从业证书的相关要求：

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历。

申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。

执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

『玖』 证券从业证书和证券执业证书有什么区别

1、概念不同

证券资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

证券执业证书是指已经取得证券从业资格证并被证券从业机构聘用的人员向中国证券业协会申请的工作证书。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。

2、获取方法不同

证券从业资格证考过了两门考试就有，执业证书是你到证券公司上班后，证券公司给你申请的通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

3、资格条件不同

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。

申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。

『拾』 “证券从业资格证”和“执业资格证”的区别是什么

这两者是一个递进关系，即要取得执业资格必须参加从业资格考试。专
从业资格考试属，条件要求较松，年满18岁高中以上文化程度即可参加。只要通过基础与交易、承销、分析、基金任一门即获得该项从业资格。
而要执业资格要求要严格一些，如证券分析师，学历要求本科以上，且在证券业协会认证的证券公司、基金公司、咨询机构等单位从业，才可以向证券业协会申请。申请获得后还要年审和进行培训。
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