准保荐人资格考试

㈠ 刚取的证券从业资格能参加《保荐代表人胜任能力考试》吗

不能。

证券从业资格考试是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。也是从事证券行业的入门考试。证券从业资格考试有2个科目《基础》和《专业》。如果单单获得证券从业资格证，而非在证券行业从事相关工作，且无工作经验的，是不能报考保荐代表人胜任能力考试的。

保荐代表人胜任能力考试报名应同时满足下列条件：

（一）在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员。

（二）从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并等投资银行相关业务的经历（已正式聘用时间为准，兼职、实习等不予计算）。

（三）已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目）。

㈡ 想考保荐代表人需要什么资格

任职资格：

1、具备2年以上投行业务经历，且自2002年1月1日起至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目的项目负责人，一个项目应只认定一名项目负责人；

2、具备2年以上投行业务经历，且至少参与过两个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目，一个项目只认定两名参与人员，其中包括一名项目负责人；

3、具备2年以上投行业务经历，担任主管投行业务的公司高管、投行业务部门负责人、内核负责人或投行业务的其他相关负责人，每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道数量的两倍。

保荐代表人申请条件：

1、具备3年以上保荐相关业务经历；

2、在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；

3、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；

4、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，未受到中国证监会的行政处罚；

5、未负有数额较大到期未清偿的债务。

保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。

㈢ 保荐人资格考试有用吗都需要什么条件

1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务 的正式工作人员专；
2、从事证属券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算；
3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。

各证券公司应按照报名条件组织本公司员工报名考试。
以上是条件！
下面是待遇：1、行业稀缺人才，现在各大券商对保荐人抢的非常厉害。
2、如果保荐人资格下发，年薪百万不成问题。
3、保荐人并非全职人员，可以挂靠到一家机构，然后在外从事其他业务，很多人还做生意。
4、未来保荐人考试将越来越难！！

㈣ 如何准备保荐代表人胜任能力考试

保荐代表人考试推荐研读的复习资料：《审查指南》《大纲及考试指南》。保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。 2014年11月24日，经国务院批准取消了保代资格的行政准入。

熟悉经济、金融市场相关政策、法规、产品及工作规程，熟悉证券发行与承销有关知识及投行业务的新动向，擅长财务分析、企业估值和融资方案设计，具有较强的项目运作能力；具有投行团队管理经验；或具有较强市场开发能力，具有三年以上投行业务工作经验，主持或参与完成过一个以上承销项目，具有良好的从业诚信记录。

保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：

1、被注销或吊销执业证书；

2、不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；

3 、保荐机构撤回推荐函；

4、调离保荐机构或其投资银行部门；

5、负有数额较大到期未清偿的债务；

6、因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；

7、中国证监会规定的其他情形。

从名单中去除的保荐代表人符合注册登记要求的，可再次申请注册登记为保荐代表人；自去除名单之日起6个月的，应当重新参加保荐代表人胜任能力考试。

㈤ 保荐人考试哪些是重点

1 股东大会决议、董事会决议、股东大会召集程序、董事会召集程序违法时，是否可以向人民法院提起诉讼要求撤销 2 股份公司股东的权利 对分立、合并有异议的请求回购股份、查询股东大会记录、董事会会议记录（应该是决议） 3 保荐人尽职调查工作准则 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查。 取得发行人主要供应商(至少前10名)的相关资料。 4 绿色债券指引 资产负债率不低于75% 5 律师事务所 不能使用“基本符合”“未发现” 不可以同时接受收购人和被收购人委托 在与发行人签订书面协议；口头与保荐人达成协议，约定对保荐人的法律意见不收费 6 非上市公司收购人的资格 7 上市公司要约收购，可以在证监会无异议时免于发出要约收购的情形 8 上市公司股权激励 每期解除比例不得超过50% 9 公众投资者可以投资的品种 10 证券公司次级债 11 公司债券的发行条件 非公开可以不评级 非公开发行债券的备案 12 非金融企业债务工具 13 发行可转换债券的条件 14 恢复上市的条件 15 董监高及实际控制人亲属购买出售股票的禁止期间（年报推迟披露是否影响） 16 资产证券化标的资产的负面清单 17 上市公告书是否披露招股书已经披露的财务数据 18 重大资产重组未达到盈利预测的处罚措施（上市公司未达盈利预测不足80%，标的公司不足50%） 证监会出具警示函 标的公司总经理是否道歉 上市公司董事长是否道歉 19 公司债券的合格投资者 慈善基金 登记的私募管理人 20 地方政府专项债券 定义、期限 21 证券公司在三板提供做市业务的资质（自营业务资质） 22 三板挂牌的转让时间、券商做市股票是否可以转让、挂牌前从实际控制人处的股票解锁限制 23 一致行动人的各种情形 24 需要联合保荐的情形 25 需要辅导的具体对象 董监高+5% 26 主板上市的持续督导期限 27 境外战略投资者的条件 取得股份不超过10%（错的，应该是不低于？） 28 附属公司境外上市 需要社会公众股2/3同意（应该半数以上） 29 重大重组的程序 重组预案是否可以直通车 是否可以与审核人员沟通 是否可以和交易所沟通 30 无形资产2000万元，5年付清，利率5%，每年年末支付，问期末无形资产账面价值、未确认融资费用、财务费用 31 固定资产 弃置费用 待出售固定资产 减值 32 影响营业利润的情形 33 实体现金流量 股权现金流量 债务现金流量 34 缴纳增值税的情形 电力企业过网电费 航空公司收费 增值税纳税企业的会员费 小规模纳税人的收入 35 长期股权投资占比60%，成本法计量，账面价值8000万，处置80%之后，收到对价8000万，剩余部分不具有重大控制，公允价值2000万 问结转长期股权投资6400万元（选项错误） 确认投资收益2000万元（正确） 确认其他综合收益400万元（错误） 36 会计政策变更情形 成本法转权益法核算 37 销售确认条件（BOT分包不确认建设收入、不确定成本是否收回当年建造合同的确认金额）与纳税确认（分期收款的商品，在收到款项时确认纳税义务） 38 销售退回 预计负债的年末金额计算 销售费用的计提金额 39 预计负债 是否确认其他应收款 40 债务重组 41 可抵扣与应纳税差异 （无形资产未形成时的研发费用、环保罚款、未支付的工资部分可税前列支、双倍余额递减法） 42 外币借款费用的资本化时点 43 配股后交易价格的计算、控股股东未全额认购是否构成配股失败 43 金融资产核算的情形 （包括银行承兑汇票） 44 是否并入合并报表 （外国公司无法将款项汇入国内、已经破产的子公司） 45 增加短期偿债能力的情形 46 月末一次加权平均法存货成本的计算 47 不可通过损益转回的减值准备（商誉、长期股权投资、投资性房地产、长期应收款坏账准备） 48 期权的外在价值和内在价值及影响因素 49 可转换债券的转换价值、当期投资收益 50 非货币性资产交换时，同一控制下以及与非关联方各种交易收入和成本的计量原则 51 上市公司是否可以通过银行的委托贷款或直接将资金借给控股股东使用 52 内部控制和内部控制评价的共同原则 客观性、全面性、重要性、成本效益原则、适应性 应该选全面性和重要性 53 非标准无保留意见审计报告情形下的公告内容及审计师是否出具专项意见 54 主板增发应提交的资料（是否包括尽职调查报告） 55 IPO安排40%优先配售的对象 公募和社保 56 债券评级AA，可分配利润是利息的1.2倍，问是否可以竞价交易，是否可以面向公众投资者？ 57 公众投资者可以投资的类型 一般政府债券、商业银行金融债券、非公开公司债券 58 证券公司可以申请财务顾问的条件 净资本合乎规定（好像答案选项是净资产，应该不对）、控股股东无违法行为 内控制度健全 59 创业板符合公开发行的情形选择 给了3年的净利润指标，计算是否符合发行条件 60 风险警示的各种情形选择 61 持股30%以上，继续增持的披露日期、公告日期以及禁止持股的期限 62 协议方式达到30%，选项（1）要约比例不低于10%（错误）（2）向部分股东发出要约（错误）（3）支付价格不超过6个月前的平均价格 63 调查企业信用报告应该披露的情形：对外投资、未结清的不良信贷、已结清的不良信贷 64 出现哪些情形需要告知保荐人 65 保荐人对哪些情形发表意见 对控股子公司的财务资助 66 经理的职权 任命副总经理 决定公司内部设置 执行投资方案 67 可以向股东大会提议案的人 监事（肯定不对，应该是监事会） 独立董事 持股6%的股东 68 资产重组配套募集资金可以使用的情形 员工安置费用、归还专项贷款 69 上市公司收购少数股权应不超过20% 70 挂牌公司资产重组的发行定价 71 持股18%，成为第一大股东需要披露的情形 （过去12个月的交易情况、未来安排） 72 上市公司自行确定非公开对象为10个自然人，需要披露的有 最近5年的任职及与所在单位的产权关系 最近5年刑事犯罪记录 核心业务及控股企业 是否有12个月继续增持的计划 73 虚假陈述的主体 74 中止发行的情形 75 售后回租对当年利润的影响 76 经营者集中哪类情形需要审查 77 安全审查的情形 收购老字号60%的股权 78 行业分类 主营业务达到50%且最高 每季度分类1次 由交易所分类委员会执行（交易所应该不对）

㈥ 证券保荐人资格考试真有那么神吗考出来有什么用'

其实很难说这个考试是不是很神，因为能有资格报名参加这个考试的人差专一点的也是年薪十几属、二十万的人了，考过以后再主办过一个股票发行项目就可以注册为保荐代表人。保荐代表人是A股股票融资项目的签字人和具体责任承担人，属于证券业里的相对高端的工作，所以目前的收入还是比较高的，行业内还保持着一、二百万底薪的水平，当然，从长期看，底薪收入是要下降的。

㈦ 证券保荐人资格考试

1.保荐人资格考试不是一般应试性考试，非相关从业人员无法报考，须在证券公司投资银行部等相关部门工作，只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试（因为需要通过公司统一报名），通过该考试以后就可以注册为保荐代表人
2.2008年考试共有3688人报名，3514人参加考试，参考率为95.2%。考试合格人数为642人，通过率为18.27%，看起来通过率还可以，不过别忽视一个问题，那就是报考者皆为业内人士，非社会闲杂人等，这样一看其通过率可想而知。我们总公司那边去年有4个同事（只是同一家证券公司，我不认识他们哈）通过，不过年龄都挺大，资历更不用说了。
3.拿到资格后，其待遇难说，少则几十万，上不封顶。要看政策，比如去年证监会对新股发行收紧，保荐人的工作量自然没法保证，但资本市场未来的发展潜力巨大，几十年内看不到头，暂时的业务下降对今后的美好前景毫不影响。另外，因为国内证券公司要发展投行业务就必须要有这类人才，不然证券公司就不具备保荐资格，哪怕是挂个名，只用在签字时候发挥作用也得有人凑数，物以稀为贵，目前来说那是向当地抢手。
4.至于报名费，哪里还用你来交啊，到时候公司都会给你安排妥当的

额外建议：根据你提的问题，我想你大概非从事证券行业，我想这样给你形容一下保荐人资格考试的难度。
就考试题来说，它比“证券从业资格+cpa”要难，就其报名要求来说，从业四五年很难达到报名的门槛。

㈧ 请教一下准保荐人考试的待遇 谢谢

各大劵商标准不一啊~主要看公司实力，据我所知一般中型的像你现在的情况工资大概差不多，津贴就悬殊大了，工资有这几块组成，基本工资五千到一万，津贴每月税后两万，年底奖金不等。

㈨ 证券保荐人资格考试的详细情况

1.保荐人资格考试不是一般应试性考试，非相关从业人员无法报考，须在证券公司投资银行部等相关部门工作，只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试（因为需要通过公司统一报名），通过该考试以后就可以注册为保荐代表人2.2008年考试共有3688人报名，3514人参加考试，参考率为95.2%。考试合格人数为642人，通过率为18.27%，看起来通过率还可以，不过别忽视一个问题，那就是报考者皆为业内人士，非社会闲杂人等，这样一看其通过率可想而知。我们总公司那边去年有4个同事（只是同一家证券公司，我不认识他们哈）通过，不过年龄都挺大，资历更不用说了。3.拿到资格后，其待遇难说，少则几十万，上不封顶。要看政策，比如去年证监会对新股发行收紧，保荐人的工作量自然没法保证，但资本市场未来的发展潜力巨大，几十年内看不到头，暂时的业务下降对今后的美好前景毫不影响。另外，因为国内证券公司要发展投行业务就必须要有这类人才，不然证券公司就不具备保荐资格，哪怕是挂个名，只用在签字时候发挥作用也得有人凑数，物以稀为贵，目前来说那是向当地抢手。4.至于报名费，哪里还用你来交啊，到时候公司都会给你安排妥当的额外建议：根据你提的问题，我想你大概非从事证券行业，我想这样给你形容一下保荐人资格考试的难度。就考试题来说，它比“证券从业资格+cpa”要难，就其报名要求来说，从业四五年很难达到报名的门槛

㈩ 保荐人考试 的条件和要求

考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加考试。另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。